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《证券法》规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的...
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证券从业《判断》真题及答案
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根据证券法的规定证券的发行交易活动必须遵守法律行政法规禁止欺诈__交易和操纵证券市场的行为体现的是遵
根据中华人民共和国证券法的规定证券交易__信息的知情 人或者非法获取__信息的人违反本法规定从事__
口头警告
没收违法所得
卖出其持有的所有证券
处以违法所得10倍以上的罚款
操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上倍以下的罚款
3
5
2
4
操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得没有违法所得或者违法所得不足万元的处以30万元以
20
40
10
30
违反证券法规定操纵证券市场的责令依法处理非法持有的 证券没收违法所得并处以的罚款
30万元以上60万元以下
3万元以上60万元以下
违法所得1倍以上5倍以下
违法所得1倍以上10倍以下
下列有关证券实施监督管理过程中行为的表述中符合证券法律制度规定的有
依法对证券业协会的活动进行指导和监督
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
依法监督检查证券发行、上市和交易的程序
操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
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违反本法规定实施约束、隔离等保护性医疗措施的
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违反本法规定对精神障碍患者实施外科手术或者实验性临床医疗的
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违反本法规定,错误诊断精神障碍患者的
违反证券法第五十五条的规定操纵证券市场的责令依法处理其非法 持有的证券没收违法所得并处以违法所得的罚
一倍以上十倍以下;一百万元
一倍以上五倍以下;五十万元
一倍以上十倍以下;五十万元
一倍以上五倍以下;一百万元
为股票的发行上市交易出具审计报告资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员违反中华人民共和
违反中华人民共和国证券法规定操纵证券市场的责令依法处理其非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍
财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前利用相关 并购重组信息散布虚假信息操纵证券市
1000
3000
600
200
根据证券法下列关于法律行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任正确的有I.直接持有买卖股
II、III、IV
I、II
III、IV
I、II、IV
违反证券法第五十五条规定操纵证券市场的责令依法处理其非法持 有的证券没收违法所得并处以的罚款
3万元以上30万元以下
30万元以上60万元以下
违法所得1倍以上5倍以下
违法所得1倍以上10倍以下
证券法规定证券公司违反本法规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的责令改正没收违法所得并处以
证券法规定违反本法规定操纵证券市场的责令依法处理其非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得1倍以上5
操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
证券法规定操纵证券市场行为给投资者造成损失的行为人应当依法承担
赔偿责任
法律责任
刑事责任
民事责任
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中国结算上海分公司办理资金交收时如果账户余额+上日T+0实收付-冻结金额>0T+1交收完成后则出现交收透支
涨跌幅价格的计算公式为
分支机构在公司总部的集中监控下按照公司的统一规定和决定负责的内容是
在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理下列处理不正确的是
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元15.55元15.50元15.40元和15.35元申报数量都为1000股若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统价格为15.55元数量也为1000股则成交价应为元
新股竞价发行方式的最大缺陷是
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少每个月向客户提供一次管理报告和托管报告
合格境外机构投资者由其作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人
根据我国有关法律法规的规定证券业从业人员不得买卖
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证券公司设立非限定性集合资产管理计划应当报经批准
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整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是
中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
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营业部提供的信息与咨询服务不包括
某沪市B股要发放现金红利其公告刊登日为3月12日则其权益登记日和现金红利发放日分别为
在融资融券业务中业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的
境外证券经营机构要取得B股席位必须取得中国证监会颁发的
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理混合操作的责令改正没收违法所得并处万元以上60万元以下的罚款
证券公司申请办理席位时需要出具的材料不包括
下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是
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根据先入库后卖出的原则若有证券公司欠库发生则按差额扣除相应卖出价款同时该部分资金款项参与当日资金结算的轧差
上海证券交易所和深圳证券交易所自起实行退市风险警示制度
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