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甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 甲证券公司在招募说明书中如实__使用港股投资顾问服务的情况 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理
证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
丁证券公司购入其包销售后剩余股票 乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅_上涨 甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票
某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职 某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理 某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失 某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券 某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
乙公司发生关联交易，不论金额大小均应当及时通知甲证券公司 甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务 甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料 甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议 保荐机构有权就持续督导期间乙公司应__的委托理财发表独立意见
甲证券公司利用其资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票的价格 乙证券公司未经客户委托。擅自为客户买卖证券 甲上市公司的总经理张某，在知悉本公司近期未能清偿到期重大债务后，将该信息透露给朋友李某。李某在该信息未公开前将自己所持甲公司股份全部转让 丙证券公司在证券交易过程中，利用虚假信息，诱导投资者进行证券交易
证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为 证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入 证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任 无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任 只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任 乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
丙证券公司按规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损 丁证券公司委托具有证券从业资格的公司以外人员作为证券经纪人 乙证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌做确定性的判断 甲证券公司经批准委托他人管理该证券公司的股权
证券公司内部控制 证券公司的治理机构 证券公司外部控制 证券公司的董事制度
无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任 无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任 只有当投资者能够正确乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任 乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
甲证券公司的全资期货公司 甲证券公司控股的期货公司 与甲公司属于同一机构控制的期货公司 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
证券公司内部控制 证券公司的治理结构 证券公司外部控制 证券公司的董事制度
张三 证券公司甲 证券公司乙 证券公司甲或证券公司乙均可
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
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