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内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务的岗位 商业银行开办新业务要以内部控制为优先 商业银行内部控制有统一标准，不能因规模小而在内部控制上与大型商业银行有所差异 商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会提交报告 董事会作为股__会的执行机构，不受内部控制的约束
全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
同一分行内、同一分行内 全国内、同一分行内 同一分行内、全国内 全国内、全国内
相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员 制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
同城范围内 二级分行内 一级分行内 员工所在营业机构内
相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员 制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
同一机构不同柜员 同一核算单位的不同机构 不同机构不同柜员 不同一核算单位
区域 同一行内的两个单元 单元的合并 同一行内的多个相邻的同类型的单元组成的区域
跨法人行 不同一法人行内跨机构 同一法人行内跨机构 本机构
全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
相匹配原则是指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员 制衡性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制 审慎性原则是指商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程’等方面形成相互制约、相互监督的机制 全覆盖原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整
同一联社、合作银行内网点间 同一网点的柜员间 农村合作金融机构与人民银行 农村合作金融机构与其他金融机构
全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
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