你可能感兴趣的试题
证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁 证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议 证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议 证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物 证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉 证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
投资分析师应当向客户__证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理 必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保 投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩．向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
证券分析师和客户经理 证券咨询师和证券分析师 证券研究员和投资顾问 证券投资顾问和证券分析师
证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示 证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 证券分析师应积极参与投资者教育活动 证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
投资分析师应当向客户__证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保 投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
投资分析师应当向客户__证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保 投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险 如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性,公平性
投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保 投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易 投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达 投资分析师应当向客户或者潜在客户__他们自身所持有的证券或者投资品种 投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易 投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
湘公网安备 43130202000226号