基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括-X题卡

操作风险评估一般从两个层面开展

业务管理风险管理内部管理外部管理资产管理

证券公司开展自营业务的条件包括 Ⅰ.证券公司从事自营业务雲要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

在基金管理人的投资管理活动中基金投资面临的内部风险不包括

合规风险操作风险市场风险职业道德风险

对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容在基金管理人的投资管理活动中基金投资面临外部风

合规风险操作风险经营风险职业道德风险

下列说法错误的是

基金公司内部治理结构不断完善，内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升，这就要求基金公司强化内部管理风险管理是指在项目或公司运营时，在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项

督察长的主要职责包括

监督检查基金管理公司内部风险控制情况对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益向基金管理公司总经理报送工作报告

下列哪项不属于保险业务经营过程中面临的风险

资金运用风险再保险风险内部管理风险理赔与损失管理风险

下列哪项不属于保险业务经营过程中保险公司面临的风险

资金运用风险再保险风险内部管理风险理赔管理风险

银行办理直接投资外汇登记业务的应制定内部管理规章制度内部管理规章制度应包括操作规程和风险管理制度两

证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件不包括

经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

证券公司开展自营业务要求Ⅰ．治理结构健全Ⅱ．内部管理有效Ⅲ．能够有效控制业务风险Ⅳ．员工超过100

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下面关于风险管理组织体系的说法中正确的是

全面风险管理的组织包括一个基础，三道防线。一个基础是以公司治理为基础，三道防线是指业务运作单位、风险管理单位和内部审计单位这三道防线内部审计单位对风险最敏感，能够及时发现潜在的风险第二道防线是在业务部门之上设立一个风险管理的专业职能组织审计管理委员会专门对公司内控体系的建设和执行情况，以及公司所关注的相关风险进行监控第一道防线在业务部门之上设立一个风险管理的专业职能组织

基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括

公司治理结构风险员工道德风险法律风险业务风险其他风险

基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险主要有

公司治理结构风险员工道德风险法律风险业务风险

基金管理公司应当建立健全客户划分的内部管理制度

资产总额从业经验风险等级风险偏好

基金管理公司监察稽核的目的是

检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性监督公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

评估机构应加强内部管理其措施不包括

依法独立、客观、公正开展业务，建立健全质量控制制度建立健全内部管理制度，对本机构的评估专业人员遵守法律、行政法规和评估准则的情况进行监督，并对其从业行为负责依法接受监督检查，如实提供评估档案以及相关情况必须建立职业风险基金或者办理职业责任保险，完善风险防范机制

操作风险评估一般从以下哪两个层面开展

业务管理风险管理内部管理外部管理流程管理