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在境外(含港、澳、台地区)注册成立的金融机构 在境外(含港、澳、台地区)注册成立的金融机构发行的产品 在境外(含港、澳、台地区)注册成立的金融机构及其发行的产品 在境外(含港、澳、台地区)注册成立的NGO
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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商品类衍生产品。 对冲基金。 国际公认评级机构评级BBB级以下的证券。 境外机构发行的结构性产品。
是否存有境外股东 从业人员是否全部具备基金从业资格 私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样 是否存有分支机构
国家外汇管理局 对外贸易经济合作部 国务院证券监督管理机构 中国人民银行
境外存股证形式 股票的其他派生形式 境内机构和企业购买境外上市公司控股权的方式进行买壳上市 采用私募方式
在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案 一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少3个月后才能恢复正常机构公示状态 在完成相应整改要求前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行 中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示
内部发行的期刊只是不能在境外发行 公开发行的期刊不得转载、摘编内部发行出版物的内容 期刊出版单位与境外出版机构开展合作出版项目,须经新闻出版总署批准 期刊采编业务与经营业务必须严格分开
管理人建立完善的合作机构管理制度体系 管理人对合作机构实施限额管理 管理人切实履行投资管理职责 管理人对拟合作机构开展准入尽职调查 管理人对合作机构实行名单制管理
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