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金融机构违反本办法,有下列行为之一的,由中国银行业监督管理委员会责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可以处以3万元以下罚款;情节严重的,可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格()

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银行业金融机构的全部监管职责主要由中国人民银行行使  中国人民银行有权对金融机构执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督  中国人民银行建立金融监督管理协调机制.具体办法由中国人民银行规定  中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权.会导致对银行业金融机构的双重检查  
《中华人民共和国商业银行法》  《金融违法行为处罚办法》  《中华人民共和国银行业监督管理法》  《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》  
违反规定提高或降低存款利率、贷款利率的行为  违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为  违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为  未履行审慎性监管谈话的职责  违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为  
中国银行业协会  省级银行业金融机构  国务院金融监督管理机构  设区的市一级以上银行业监督管理机构  
对证券违法行为的处罚,依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行,不适用本办法  对保险违法行为的处罚,依照国家有关保险管理的法律、行政法规执行,不适用本办法  金融机构违反国家有关金融管理的规定,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定或者有关行政法规的处罚规定与本办法不一致的,依照本办法给予处罚。  2003年4月26日第十届全国__第二次会议通过的《关于中国银行业监督管理委员会行使原由中国人民银行行使的监督管理职权的决定》公布后,《金融违法行为处罚办法》不再适用于银行业金融机构  
中国银行业监督管理委员会  中国证券监督管理委员会  中国保险监督管理委员会  中国反洗钱监测中心  
中国银行业监督管理委员会及其派出机构  中国人民银行  国有银行  所有金融机构  
《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》  《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》  《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》  《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》  
由中央银行责令改正,并进行人员准入教育  处以30万元以上50万元以下罚款  由中国银行业监督管理委员会责令改正  由中国银行业监督管理委员会责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款  
中国人民银行  中国银行业监督管理委员会  中国银行业协会  人民法院  
国务院  中国银行业监督管理委员会  中国入股民银行  中国银行业协会  
违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止,以及业务范围和业务范围内的业务品种的  违反规定对银行业金融机构进行现场检查的  未依照《中国银行业监督管理法》规定报告突发事件的  因客观原因超过规定期限审核高级管理人员任职资格的  
中国反洗钱监测分析中心  中国银行业监督管理委员会  中国银行业协会  所有银行业金融机构  
负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的机构是中国人民银行  对在中国境内设立的金融租赁公司的监督管理,不适用《银行业监督管理法》对银行业金融机构监督管理的规定。  对银行业金融机构进行接管的权力目前由中国人民银行和国务院银行监督管理机构共同行使  国务院银行监督管理机构有权撤销违法经营、经营不善以致严重危害金融秩序、损害公共利益的银行业金融机构  
贷款调查、审查未尽职的;  未按规定建立、执行贷款面谈、借款合同面签制度的;  借款合同采用格式条款未公示的;  违反本办法第二十七条规定的;  
固定资产贷款业务流程有缺陷的;  未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的;  贷款调查、风险评价未尽职的;  未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的;  对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的。  

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