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基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 我国基金资产估值的责任人是基金管理人 在复核基金管理人的估值结果之前,基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序
基金管理人负责基金的具体投资操作 基金管理人由依法设立的商业银行担任 基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理
基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理 基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 基金管理人要有符合要求的营业场所 基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币,可以是货币资本也可以是实物资本
是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 由依法设立的基金管理公司担任 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立,但不具有独立法人地位
管理人对基金运营收益承担投资风险 投资人对基金运营收益享有收益权 管理人对基金财产具有经营管理权 托管人对基金财产具有保管权
基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消 对管理人不合规的投资指令拒绝执行 严守基金商业秘密 与管理人的共同行为给基金财产造成损害的,应承担连带赔偿责任
风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 基金管理人由依法设立的商业银行担任 基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本 担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准
基金的基本信息 基金管理人一年的诚信情况 基金管理人基本信息 基金的投资信息
可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为 可以保障基金财产的安全 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
主要业务是发起设立基金和管理基金 由依法设立的基金管理公司担任 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位
基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 担任基金管理人或取得基金托管资格,都需要经过国务院证券监督管理机构的核准
基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 我国基金资产估值的责任人是基金管理人 在复核基金管理人的估值结果之前,基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序