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不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售 在编写有关产品介绍和宣传材料时,尚不需进行风险揭示,而在销售时需对客户进行风险揭示 对于保证收益理财产品,风验提示的内客应至少包括本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险,谨慎投资。 充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
客户严先生欲购买某理财产品时，根据客户评估结果严先生不适合购买该产品，小张拒绝严先生以任何理由办理此业务 银行推出某衍生品理财产品，小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品，未进行特别的风险揭示 向每位客户介绍产品时，小张都进行风险揭示 根据评估客户严先生不适合某理财产品，但是严先生坚持要购买该产品，小张根据客户要求调整了客户评估结果 推荐理财产品之前，小张对每一位客户的情况进行调研和评估
客户回访 向客户销售产品 向客户推介产品 选择目标客户
向客户严先生推荐某理财产品时，根据评估结果严先生不适合购买该产品，小张坚决不让严先生办理此业务 银行推出某衍生品理财产品，小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品，未进行风险揭示 向每位客户介绍产品时，小张都进行风险揭示 根据评估客户严先生不适合某理财产品，但是严先生坚持要购买该产品，小张直接让客户购买该产品 推荐理财产品之前，小张对客户情况进行调研和评估
经客户电话通知，柜员按照客户要求的数量和金额受理“人民币理财产品” 未签署的空白协议书加盖业务公章 《人民币理财产品委托协议书》必须由营销经理签字确认并加盖业务公章后交客户。 柜员受理“人民币理财产品”时须对客户进行充分的风险揭示
向客户销售产品 选择目标客户 客户回访 向客户推介产品
向客户严先生推荐某理财产品时，根据评估结果严先生不适合购买该产品，小张坚决不让严先生办理此业务 银行推出某衍生品理财产品，小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品，未进行风险揭示 向每位客户介绍产品时，小张都进行风险揭示 根据评估客户严先生不适合某理财产品，但是严先生坚持要购买该产品，小张直接让客户购买该产品 推荐理财产品之前，小张对客户情况进行调研和评估
将理财产品当成一般储蓄品，进行大众化推销 向客户销售其风险认知和承受能力相符的理财产品 推荐客户使用理财服务 向客户推荐私募理财产品
不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售 在编写有关产品介绍和宣传材料时，不进行风险揭示 对于保证收益理财产品，风险提示的内客应至少包括“本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资” 充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
个人理财服务 私人银行服务 理财顾问服务 结构性理财产品
个人理财业务 私人银行业务 理财顾问服务 结构性理财产品
客户回访 向客户销售产品 向客户推介产品 选择目标客户
对于保证收益理财产品．风险提示的内容应至少包括：本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资 不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售 在编写有关产品介绍和宣传材料时，不进行风险揭示 充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售 充分,清晰,准确地向客户提示理财产品风险 对于保证收益理财产品，风险提示的内容应至少包括：本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资 在编写有关产品介绍和宣传材料时，不进行风险揭示
客户回访 向客户销售产品 向客户推介产品 选择目标客户
禁止向未满16周岁的个人客户销售理财产品。 禁止向未满18周岁的个人客户销售理财产品。 向年满60周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。 向年满65周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。
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