首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业《多项选择》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

以引起风险的原因为标准证券经纪业务的风险包括

合规风险技术风险财务风险管理风险

将客户的资金账户证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险

证券经纪业务风险主要包括

合规风险管理风险政策风险技术风险

证券经纪业务的风险主要包括

信用风险管理风险技术风险合规风险

证券经纪业务合规风险的防范措施有

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户资金实行第三方存管对经纪业务账户管理,交易,清算,核算,操作权限,风险控制等实行分级管理

在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法合规经营的意

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管

法律、行政法规监管部门规章及规范性文件行业规范自律规则

证券经纪业务的主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自

管理风险技术风险合规风险政策风险

不属于证券经纪业务合规风险

挪用客户的证券或资金接受客户的全权委托因软件原因造成行情中断未经客户的委托擅自为客户买卖证券

将客户的资金账户证券账户提供给他人使用不属于经纪业务的合规风险

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反等行为可能使证券公司受到法律制裁被采

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理

下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是

为法人客户开立账户的审核资料不严申报客户委托时输错证券代码交易场地电脑设备不足将客户的资金账户,证券账户提供给他人使用

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括

建立健全各项规章制度加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督增强法治观念和合规意识提高差错或纠纷的处理效率

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反等行为可能使证券公司受到法律制裁被实行监

法律、行政法规监管部门规章及标准性文件行业标准自律规章

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件

下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中

①②③ ①②④ ①②③④ ②③④

按风险起因的不同证券经纪业务的主要风险包括Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是

受到法律制裁受到监管处罚被采取监管措施遭受财产损失

热门试题

更多

热门题库

更多

证券从业注册税务师税务稽查员考试税务筹划员考试税收管理员考试营改增知识考试治税和纳税服务考试地税系统考试数字人事纳税服务考试期货从业基金从业信贷从业个股期权特许金融分析CFA考试助理理财规划师(三级)理财规划师(二级)