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保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠,完整,及时
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 提高证券公司经营效率和效果
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
防范经营风险和道德风险 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 保障客户的投资目标得以实现 保障客户及证券公司资产的安全、完整
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全,完整 保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时