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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券公司存在因涉嫌违法违规被中国证监会调查但证券公司能够证明立案调查与资产 管理业务明显无关的除外的
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期货公司证券公司违反期货市场客户开户管理规定规定的中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货
证券公司从事资产管理业务违反证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定出现应当主动改正未能改正的责令
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起3日内将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出
证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起10日内将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用并且只能在客户委托的证券公司使用不得办理转托管或者转指定中国证监
证券公司从事定向资产管理业务应当与客户资产托管机构签订定向资产管理合同定向资产管理合同应当包括制定的
中国证监会
中国证券业协会
证券交易所
商务部
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格经中国证监会批准证券公司可
为客户办理特定目的专项资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
单一客户办理定向资产管理业务
单一客户办理非定向资产管理业务
中国证监会对违反证券公司融资融券业务管理办法的证券公司可采 取的监管措施不包括
撤销业务许可
暂停部分业务
暂停全部业务
追究刑事责任
证券公司被中国证监会暂停定向资产治理业务的暂停期间可以签订的定向资产治理 合同
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法错误的是
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
证券公司办理定向资产管理业务应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理
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