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未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

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未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的应给予的处罚有Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算

Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

证券法规定对未经法定机关核准擅自公开或变相发行证券的其处罚措施包括 Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

发行人不得有在最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券

6 12 18 36

未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法

1%-3% 1%-5% 3%~5% 5%~10%

发行人在主板上市公司首次公开发行股票不得有在最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券

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银行同期贷款利息银行同期存款利息银行同期贴现利息银行同期拆借利息

未经法定机关核准自公开或者变相公开发行证券的责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法

3％以上10％以下 1％以上10％以下 1％以上5％以下 3％以上5％以下

未经法定机关核准公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的下列对其实施的处罚中错误的是

责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的责令停止发行退还所募资金并加算处以排法所募资金金额百分

银行同期贷款利息银行同期存款利息银行同期贴现利息银行同期拆借利息

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中正确的有Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司由

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ

未经法定机关核准公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的对其实施的以下处罚中哪项是错误的

责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

擅自公开或者变相公开发行证券的可予以的监管措施有①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息

②④ ②③ ①③ ①②③④

发行人不得有在最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过债券

6 12 18 36

未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的应给予的处罚有Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

发行人及其控股股东实际控制人3年前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的不会影响到创业板上市

未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的责令停止发行退还所募资金并加算处以非法所募资金金额百分

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发行人及其控股股东实际控制人3年前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的这种情况不会影响到创

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未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的应给予的处罚有 Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ

首发管理办法明确规定发行人不得于最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券

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