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期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
控股股东的公司治理情况 控股股东近期是否受过行政处罚 控股股东的内部控制制度 控股股东的净资产
实际控制人的利益 控股股东的利益 中小股东的利益 客户的利益
与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 责令改正 出具警示函 对负责人采取拘留等强制措施
《期货交易管理条例》 《期货公司管理办法》 《期货交易所管理办法》 《期货从业人员管理办法》
控股股东的公司治理情况 控股股东近期是否受过行政处罚 控股股东的内部控制制度 控股股东的净资产
期货交易相关法规 期货公司高级管理人员简历 期货交易所业务规则 期货公司股东名额
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
《期货交易所管理办法》 《期货交易管理条例》 《期货公司管理办法》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
不得滥用权利 不得占用期货公司的资产 不得挪用客户保证金和其他资产 不得损害期货公司、客户的合法权益
《期货交易管理条例》 《期货公司管理办法》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 《期货公司首席风险官管理规定》
《期货交易管理条例》 《期货公司管理办法》 《期货从业人员执业行为准则》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
不得滥用权力 不得占用期货公司的资产 不得挪用客户保证金和其它资产 不得损害期货公司,客户的合法权益
《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》 《企业会计准则》 《期货经纪公司管理办法》
《期货从业人员管理办法》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货交易所管理办法》 《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》
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