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拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则 审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则,并监管其业务活动 审核证券交易所的上市品种,组织实施证券交易与结算风险管理 审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构
经营范围 承担风险和责任的资格及能力 组织机构 人员数量
证券自营业务风险、证券经纪业务风险 根本风险和非根本风险 系统风险和非系统风险 经营治理风险和政策法律风险
证券自营风险和代理买卖证券风险 根本风险和非根本风险 系统风险和非系统风险 信用交易风险、交易过失风险、系统保障风险和其他风险
证券自营业务风险、证券经纪业务风险 基本风险和非基本风险 系统风险和非系统风险 经营管理风险和政策法律风险