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我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。
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期货从业《多项选择》真题及答案
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根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_____
期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
投资者行为准则;期货从业人员行为制度
投资者行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范
《期货从业人员执业行为准则》
《期货从业人员行为规范》
《期货高管人员任职资格管理办法》
《期货从业人员经纪业务规范》
期货从业人员执业行为准则只适用于获得执业资格的从业人员期货业务辅助人员及其它人员不适用
期货从业人员执业行为准则修订适用于所有期货从业人员
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微且没有造成后果的可免于处罚
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节严重并造成严重后果的予以公开谴责
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的予以警告警告向其所在机构发出
为规范期货从业人员执业行为促使其提高职业道德和业务素质维护期货市场秩序根据期货交易管理条例期货从业人
下列有权根据期货从业人员执业行为准则的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是
中国证监会
各级法院
公安机关
中国期货业协会
是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范
《期货高管人员任职资格管理办法》
《期货从业人员执业行为准则》
《期货从业人员行为规范》
《期货从业人员经纪业务规范》
根据期货从业人员执业行为准则修订期货从业人员在应当遵守保护秘密的行为准则
其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
执业过程中
调任所在期货经营机构的其他部门后
调离所在期货经营机构后
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的会受到警告处分
制定期货从业人员执业行为准则修订的目的有
保障期货从业人员执业安全
规范期货从业人员执业行为
促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
维护期货市场秩序
中国期货业协会已经制定或修订完成了期货从业人员资格考试管理规则期货从业人员资格管理规则期货从业人员执
制定期货从业人员执业行为准则修订的宗旨包括
促使期货从业人员提高职业道德
维护期货市场秩序
规范期货从业人员执业行为
促使期货从业人员提高业务素质
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用期货从业人员执业行为准则
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期货公司错误执行客户交易指令则
中国证监会派出机构在期货公司进入风险预警期时可以视情况采取等措施
期货交易的收费项目收费标准和管理办法由期货交易所统一制定并公布
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的期货交易所应当将该会员的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由承担
期货交易所应当按照手续费收入的10%的比例提取风险准备金风险准备金应当单独核算专户存储
下列关于期货交易所的独立董事和董事会秘书的说法正确的包括
公司制期货交易所董事长总经理由中国证监会任免
期货从业人员执业行为准则修订中竟业准则严禁的不正当竞争行为包括
申清设立期货公司的注册资本必须是实缴资本
期货交易所是不以营利为目的的法人
下列属于透支交易的有
根据期货公司管理办法的规定视为客户对交易结算报告内容的确认
期货公司总经理改任原公司首席风险官应当再参加资质测试
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易应当以期货交易所的交易记录期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的为标准
应当按照国务院期货监督管理机构财政部门的规定提取管理和使用风险准备金不得挪用
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料保存期限不得少于5年
期货从业人员可以在客户不知情的情况下向客户的代理人和介绍人返还佣金
下列关于期货交易基本规则的说法不正确的包括
期货从业人员受到的应当参加协会组织的专项后续职业培训
中国期货业协会对期货从业人员实行纪律监督在对期货从业人员进行纪律惩戒决定之日起10个工作日内向报告
期货公司申请结算业务资格的国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起内做出批准或者不批准的决定
期货公司的关联方不能
证券公司可通过间接方式为客户从事期货交易提供融资或者担保
国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和的授权履行监督管理职责
期货公司成立后无正当理由超过______个月未开始营业或者开业后无正当理由停业连续______个月以上的国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时
下列关于会员制期货交易所理事会的说法正确的有
在我国设立期货公司应当在注册
根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的有关规定期货交易所因期货公司违规超仓或其他违规行为而必须强行平仓的强行平仓所造成的损失由期货公司承担
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报批准后实施
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