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当基准股票市价高于转股价格时，可转债价格随股价上涨而上涨，但也会随股价的下跌而下跌，持有者要承担股价波动的风险 存在强制转股条款带来的转换风险 存在债权提前赎回风险 当基准股票市价高于转股价格，持有者会转为债券投资者
股价下跌 股价上涨 股价变化幅度大 股价变化幅度小
预计标的股票市场价格将小幅下跌 预计标的股票市场价格将小幅上涨 预计标的股票市场价格将大幅上涨 预计标的股票市场价格将大幅下跌
做多股票认购期权 做多股票认沽期权 做空股票认购期权 做空股票认沽期权
做多股票认购期权 做多股票认沽期权 做空股票认购期权 做空股票认沽期权
保证金多头交易 保证金空头交易 多头交易 空头交易
标的物价格上涨且大幅波动 标的物市场处于熊市且波幅收窄 标的物价格下跌且大幅波动 标的物市场处于牛市且波幅收窄
损失70000美元 获利40000美元 损失30000美元 获利70000美元
认为标的证券价格将会在期权续存期内大幅下跌 认为标的证券价格将会在期权续存期内大幅上涨 认为标的证券价格将会在期权续存期内小幅下跌 认为标的证券价格将会在期权续存期内小幅上涨
投资者预计标的证券快速上涨，但是又不希望承担下跌带来的损失，可买入认购期权 预计标的证券价格快速下跌，而如果标的证券价格上涨也不愿承担过高的风险，可买入认沽期权 预计标的证券价格将温和上涨，可卖出认购期权 预计标的证券温和缓涨或者维持现有水平，可卖出认沽期权
互换协议到期后，若股价上涨，投资者不用向证券公司支付收益 证券公司建立互换头寸的同时，可以通过买空标的证券进行风险对冲 互换协议到期后，若股价下跌，投资者需要向证券公司支付股票的损失 互换期限到期后，投资者收取固定的利息收入，实际股价涨跌收益均由证券公司承担
保证金空头交易 多头交易 保证金多头交易 空头交易
损失40000美元 损失70000美元 获利70000美元 获利40000美元
如果初始保证金率是 60%，则投资者进行买空交易时的资产数额始终为16,000元 若卖空后不久股价持续下跌，则投资者将遭受损失 若买空后股价持续下跌，则投资者可以通过卖出止损指令控制损失 若卖空的初始保证金率是 60%，维持保证金率为 40%，则股票价格上涨至13.33元时应补充保证金
股价下跌 股价上涨 股价变化幅度大 股价变化幅度小
损失40000美元 损失70000美元 获利70000美元 获利40000美元
湘公网安备 43130202000226号