你可能感兴趣的试题
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应随时向客户__存在或可能产生的利益冲突
掌握接触客户、取得客户信赖的方法 收集、整理客户信息 客户分类和了解、分析客户需求 投资理财产品选择、组合和理财规划
(A) 只要配合理财规划师的工作就可以了 (B) 要能够制定财产分配和传承规划 (C) 只要能收集客户信息就可以了 (D) 要能够收集客户信息和提供咨询服务
财规划师首先应该向客户说明什么是现金规划、现金规划的需求因素及现金规划的内容 收集与客户现金规划有关的信息，如客户的职业、家庭情况、收入状况和支出状况等相关信息 根据收集到的信息，引导客户编制月(年)度的收入支出表，用表格的形式反映出客户的基本情况 确定现金及现金等价物的额度
(A) 理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 (B) 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 (C) 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 (D) 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
理财规划师 理财规划师所在机构 理财规划师和其所在机构一起 理财规划师或其所在机构任选一
(A) 理财规划师 (B) 理财规划师所在机构 (C) 理财规划师及其所在机构 (D) 理财规划师及其所在机构
适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息 理财规划师未__在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实 理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息 理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息 理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息 理财规划师未__在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实 适当的司法程序中、理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案 理财规划师不应向客户承诺收益 作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业 理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
理财规划方案书 理财规划师 客户 理财规划师制订理财规划的行为
理财规划师在执业过程中，不以欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息 理财规划师如实介绍自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而获得客户的信任和委托 在业务推荐活动中，理财规划师不向社会公众传递虚假或误导性的信息 理财规划师在介绍产品的过程中，向客户做出回报或收益承诺
对信息进行分类 了解客户的退休养老需求 对客户个人信息的收集与整理 以上均不对
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了 助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划 助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了 助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
制定理财方案 收集客户信息 分析客户财务状况 实施理财计划 持续理财服务
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了 助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划 助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了 助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
湘公网安备 43130202000226号