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由于我国新股发行在一二级市场上存在无风险套利机会，而普通投资者受限于资金量而无法充分享受申购收益，因此银行通过信托计划设计了申购新股的理财产品 新股中签率与股本大小成正比，新股中签率与申购资金规模成反比 新股申购类理财产品存在巨大的系统性风险 上市首日涨幅与发行市盈率的高低、股本大小成反比，上市首日涨幅与大盘走势成正比 随着资本市场的变化，申购资金的增多，中签率及收益率不断降低，于是银行开发了增强型新股申购产品
作为证券经纪商，在证券承销结束之后，代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易 作为证券交易商，自营买卖证券 作为证券做市商，为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定 在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动
市场无效 市场有效 市场未达到均衡状态 市场已经达到均衡状态
当ETF和LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF，然后在二级市场上抛出获利 当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时，市场套利者就会在二级市场上买入ETF或LOF，然后在一级市场要求赎回 LOF、一级市场申购和赎回的基本单位是100万份，因此资金规模较小的普通投资者不适宜参与深市LOF、的套利交易 与普通开放式基金不同，ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一二级市场实施套利的可能
无套利市场上，如果两种金融资产互为复制，则当前的价格必相同 无套利市场上，两种金融资产未来的现金流完全相同，若两项资产的价格存在差异，则存在套利机会 若存在套利机会，获取无风险收益的方法有“高卖低买”或“低买高卖” 若市场有效率，市场价格会由于套利行为做出调整，最终达到无套利价格
市场无效 市场有效 市场未达到均衡状态 市场已经达到均衡状态
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