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商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述正确的有
商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度,保证综合理财服务符合有关法律法规及银行与客户的约定
商业银行在开展个人理财业务时,应与客户签订合同,明确双方的权利与义务,并根据业务需要签署必要的客户委托授权书和其他代理客户投资所必需的法律文件
商业银行在设计理财计划时,应按照管理部门的规定办理
商业银行在管理理财计划时,按照管理部门的要求,需要从多方面合规和控制
商业银行在设计理财计划中,应无条件满足客户需求
根据商业银行法的规定下列有关商业银行的表述正确的是
设立商业银行,应当经银监会审查批准
设立城市合作商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币,银监会根据经济发展可以调整注册资本最低限额,可以酌情降低
国有商业银行在中国境内的分支机构应当按行政区域设立
商业银行分支机构符合法律规定的条件可以取得法人资格,以其全部法人财产承担民事责任
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限制证券账户交易的措施包括
股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度也是反映一个国家或地区政治经济发展状态的灵敏信号
根据标的物不同招标发行可分为荷兰式招标单一价格中标和美式招标多种价格中标
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币但是不能使用复合货币单位
当日交易结束后如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的交易所将按照的原则确定平仓顺序
国债的年利率固定又有国家信用作为保证因而这类基金的风险较低适合于稳健型投资者
股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系
公司向其他公司投资的除国务院规定的投资公司和控股公司外所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过的前3只证券要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额
利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的
上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行情证券指数证券交易公开信息等交易信息
对于有价格涨跌幅限制的股票封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的证券交易所分别公布相关证券当日买入卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额
以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主故有时称之为储蓄债券
中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构
开放式基金一般每周或更长时间公布一次其基金净值而封闭式基金一般在每个交易日连续公布
金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具
证券交易所对上市证券实施挂牌交易上市首日证券行情显示的前收盘价为
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份
提供了正确的分析使客户获得收益证券业从业人员可以从中分享收益
股票封闭式基金竞价交易出现属于异常波动证券交易所分别公告该股票封闭式基金交易异常波动期间累计买入卖出金额最大5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入卖出金额
股票封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到的属于异常波动证券交易所分别公告该股票封闭式基金交易异常波动期间累计买入卖出金额最大5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入卖出金额
国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期增值
根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控其中异常交易行为之一是固定的或涉嫌关联的证券账户之间大量或者频繁进行互为对手方的交易
2006年8月发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
所有未公开的信息都属于证券法规定的__信息
在招股说明书认股数公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者公司企业债券数额巨大后果严重的处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行证券公司
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易以下说法正确的有
期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易预计价格上涨的投机者会建立期货空头反之则建立多头
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