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首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开信息外，还应当遵守证券交易所关于信息的规定。（）

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下列各项中不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是

申请公开发行股票，依法采取承销方式的申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

发行人申请公开发行股票可转换为股票的公司债券依法采取承销方式的或者公开发行法律行政法规规定实行保荐

发行人申请公开发行股票可转换为股票的公司债券或公开发行法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券的应当聘

监管人评审人担保人保荐人

发行人申请公开发行股票可转换为股票的公司债券依法采取承销方式的或者公开发行法律行政法规规定实行保荐制

发行人申请公开发行股票可转换为股票的公司债券或公开发行法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券的应当聘

监管人评审人担保人保荐人

下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是

申请公开发行股票，依法采取承销方式的申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

证券发行申请经核准发行人应当依照法律行政法规的规定在证券公开发行前公告公开发行募集文件并将该文件置备

发行人在主板上市公司首次公开发行股票董事监事和高级管理人员应符合法律行政法规和规章规定的任职资格且不

6 12 36 48

根据首次公开发行股票并上市管理办法的规定构成首次发行股票并上市的实质障碍的是

最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

发行人申请公开发行股票可转换为股票的公司债券依法采取承销方式的或者公开发行法律行政法规规定实行保荐制

是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过人但依法实施员工持股计划的员工人数不计算

①③ ①④ ②③ ②④

发行人申请公开发行股票可转换为股票的公司债券依法采取＿＿方式的或者公开发行法律行政法规规定实行保荐

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