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证券交易所建立基金交易监控体系,重点监控()。
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证券从业《基金监管》真题及答案
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证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为
证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
证券交易所是基金的自律管理机构之一一方面封闭式基金上市开放式基金和交易型开放式指数基金需 要通过证券
证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在
封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则
上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则
交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则
经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定会员应重点监控的交易行为Ⅰ.证券交易所列为限
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券交易所自律管理的内容包括
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
对基金上市交易的监控
基金公司人员的聘任
按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定会员应重点监控的交易行为Ⅰ.证券交易所列为限
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为要予
证券交易所自律管理的内容包括
对基金投资行为进行监控
对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控
对基金上市交易的监控
基金公司人员的聘任
根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
证券交易所对基金投资行为的监控是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易
下列关于证券交易所的说法错误的是
是实行自律管理的法人
享有交易所业务规则制定权
负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为
根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者交易量的异常交易行为予以
按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定会员应重点监控的交易行为 Ⅰ.被证券交易所
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为
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基金募集信息__监管包括
一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家其中控股的数量不得超过2家
证券投资基金业委员会的主要职责有
基金管理公司公平交易制度的完善程度将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度进行日常监管及做出行政许可的重要依据
允许基金管理公司自主选择对内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准并将此类赎回费全额计入基金财产
下列是属于基金投资交易监管方式的是
基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有以下等情形
没有获得基金托管资格的商业银行也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面即对投资组合遵规守信情况的监管对基金管理公司内部投资交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管
日常持续监管方式主要分为
目前对基金信息__进行监管的部门主要是
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括
保证市场的公平效率和透明是我国基金监管的首要目标
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点
督察长连续3次考试成绩不合格的中国证监会可建议公司董事会免除其职务
基金管理公司办理重大变更事项有下列情形时须报中国证监会批准
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%
投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离并不得相互兼任
基金管理公司依据销售基金的保有量向基金销售机构支付客户维护费俗称尾随佣金用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不得超过基金资产净值的20%
代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售
督察长由总经理提名董事会聘任并应经全体独立董事同意
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件并有1年以上监察稽核风险管理或者证券法律会计审计等方面的业务工作经历诚实信用具有良好的品行和职业操守记录
开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项
基金管理公司设立分支机构由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管
目前我国基金监管的目标不包括
当基金管理公司基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下情形时中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函进行监管谈话
基金财产不得用于投资或者活动
以下不是基金运作监管所包括的内容的是
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