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中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,不得少于(),并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务
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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习》真题及答案
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下列关于中国证监会工作人员的说法中正确的是
工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于3人
一般工作人员离职3年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职
经过中国证监会批准,离职工作人员可以在基金公司担任督察长
工作人员依法履行职责,进行调查或检查,需要保密时可以不出示证件
国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行调查或者检查时不得少于人并应当出示合法证件对调查或者检
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中国证监会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时不得 少于人并应当出示合法证件对调查或者检查中知悉的
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对红十字会工作人员依法履行职责任何组织和个人应不得怎样
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查中国证监会及其派出机构依法
检查人员不得少于2人
应当出示合法证件和检查通知书
不得泄露所知悉的商业秘密
不得少于4人
协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责徇私舞弊玩忽职守或者故意刁难 有关当事人的应当给予纪律处
期货业协会
中国证监会
公安机关
期货交易所
海关为履行职责可以依法佩戴武器海关工作人员在履行职责时可使用武器
国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行调查或者检查时不得少于人并应当出示合法证件对调查或者检
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任何组织和个人不得红十字会工作人员依法履行职责
中国证监会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时不得少于人
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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得少于3人并应当出示合法证件和处罚决定书
依法负有网络安全监督管理职责的部门及其工作人员必须对在履行职责中 知悉的个人信息隐私和商业秘密严格保
阻碍依法履行职责的依法给予治安管理处罚或者追究刑事责任
红十会工作人员
医务工作人员
志愿工作者
依法正确履行职责是社会主义法治理念中服务大局的要求之一下列相关说法中哪一选项是不正确的______
法治机关及其工作人员不折不扣的完成职责范围内的各项事务是依法正确履行职责
法治机关及其工作人员坚守法律的基本原则是依法正确履行职责
法治机关及其工作人员善于把社会发展和社会治理的总体要求导入到案件的处理中是依法正确履行职责
法治机关及其工作人员将法律作为解决社会矛盾的第一道防线是依法正确履行职责
中国证监会工作人员在进行调查或检查时不得少于人
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反洗钱调查人员不得少于2人是指中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时实际到场进行调查的工
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得少于并应当出示合法证件和检查通知书
3人
8人
2人
10人
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得少于人并应当出示合法证件和检查通知书不得泄露
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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得多于2人并应当出示合法证件和检查通知书不得泄
期货公司董事监事和高级管理人员受到非法或者不当干预不能正常依法履行职责导致或者可能导致期货公司发生违
中国证监会
中国期货业协会
中国证监会相关派出机构
中国证监会或其派出机构
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金融市场的构成要素包括
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的时为巨额赎回
保障公司为客户提供服务的持续性是的目标
基金从业人员在宣传销售基金产品时以下做法正确的是
股票反映的是一种债权债务关系是一种债权凭证投资者购买股票后就成为公司的债权人
为基金提供服务的基金托管人基金管理人参与基金收益的分配
证券投资基金是一种的投资品种
下列对私募股权基金的描述中正确是
依据投资目标的不同可以将基金分为股票基金债券基金货币市场基金混合基金等类别
职业道德是指
基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员其本人配偶利害关系人进行证券投资应当向申报
下列对另类投资基金的描述中正确的是
是国际上将会计准则与计算机语言相结合用于非结构化数据尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术
根据中国证监会对基金类别的分类标准基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
根据运作方式分类可以将基金分为
投资于房地产的基金类别属于
封闭式基金基金期限届满即为基金终止管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
一般认为世界上最早的证券投资基金产生于年
基金运作信息__文件包括
基金销售机构通过电视电台报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的
合规与风险控制部的职责不包括
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从中支付的客户维护费总额
我国债券型基金的认购费率通常在以下货币型基金的认购费一般为
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策报经审议批准后传达给全体员工
基金管理公司的督察长应由聘任
市场参与者中任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的
不可以开立基金账户
在忠诚敬业方面基金从业人员应当做到
基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的归入基金财产
与政府监管机构相比基金业协会更侧重在的层面对基金从业人员的执业活动进行监管
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