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促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态 促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规 促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务
促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 促进辅导对象建立良好的公司治理机制 督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务
辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组，三人都应具有承担首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验 辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，辅导期为半年 辅导对象为发行人的董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东和实际控制人(或其法定代表人) 辅导工作结束后5年内没有主承销商向中国证监会推荐首次公开发行股票的，应该重新辅导
《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》 《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第9号》 《首次公开发行股票辅导工作办法》 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组 同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作 如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案 辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更 辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事,监事,高级管理人员变更
勤勉尽责的原则 诚实守信的原则 突出重点,鼓励创新的原则 责任明确,风险自担的原则
《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》 《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第九号》 《首次公开发行股票辅导工作办法》 《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
湘公网安备 43130202000226号