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担保类法律风险 人力资源类法律风险 合同类法律风险 运营类法律风险
农村中小金融机构营业区域内的农民 农村中小金融机构营业区域内的个体经营户 农村中小金融机构营业区域内的农联社 农村中小金融机构营业区域内的公司 农村中小金融机构营业区域内的合伙制企业
理财服务人员使用带有__性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
确保持续发展，将风险管理纳入农村中小金融机构整体发展战略，通过风险管理促进发展战略的实现 确保审慎合规经营，严格遵循有关法律法规，符合监管要求 确保风险可控，在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配 确保达到目标的盈利水平
农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理制度建设，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实际操作，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定主观评价标准进行测评
在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告 农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产 农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料 农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
农村中小金融机构要善于利用评价结果 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
代收代付业务 代理保险业务 代理理财业务 代理第三方存管协议业务
农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品 农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率 农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
巴塞尔新资本协议 巴塞尔资本协议 有效银行监管的核心原则 商业银行内部控制指引
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