你可能感兴趣的试题
不接受、不配合中国证监会的检查、调查 不按规定上报自营业务资料和情况报告 将自营业务与经纪业务混合操作 违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构； 为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立； 证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保； 在符合一定条件下的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理；
期货公司 证券公司 根据双方约定确定责任承担者 证监会视具体情况确定承担者
流动资产/收入比率可以反映流动资金投资政策的变化 在不影响公司正常盈利的情况下，提高净营运资本投资可以增加公司价值 宽松的流动资产投资政策，要求保持较高的流动资产/收入比率 不影响正常盈利情况下，节约流动资产投资可以增加公司价值
期货公司 证券公司 根据双方约定确定责任承担者 证监会视具体情况而定
严禁挪作他用 如行情出现重大变化，可以暂时借用 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用 可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全
期货公司 证券公司 根据双方约定确定责任承担者 证监会视具体情况而定
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍与证券交易有关的法律,行政法规,中国证监会规定,自律规则和证券公司的有关规定 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
严禁挪作他用 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用 可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全 如行情出现重大变化，可以暂时借用
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
期货公司 证券公司 根据双方约定确定责任承担者 证监会视具体情况而定由谁
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
湘公网安备 43130202000226号