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对于证券公司来说,所谓证券市场的高风险主要是指政策风险。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券公司应在客户风险等级划分的基础上对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中对高风险客
证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。
对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。
证券公司应对高中风险等级的客户开展定期审核证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动造成证券公司自营亏损的风险
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险因此市场风险又称为证券交易的
系统风险
非系统风险
根本风险
主要风险
______将产生证券交易政策风险
证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误
证券公司由于管理不善
证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
证券公司自营业务的高风险特点主要指
合规风险
技术风险
市场风险
经营风险
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
市场风险
合规风险
经营风险
操作风险
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为低风险等级较 低风险等级中级风险等级较高风险等级高风险等级
该证券公司每季度调整一次基金产品风险等级是可行的做法
该证券公司基金产品风险等级类型过多,必须调整为:低风险等级、中风险等级、高风险等级
该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主客观原因而造成损失的可能性主观原因造
证券公司自营业务的高风险特点主要指
法律风险
政策风险
市场风险
经营风险
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险因此市场风险又称为证券交易的
系统风险
非系统风险
基本风险
主要风险
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险因此市场风险又称为证券交易的
系统风险
非系统风险
基本风险
主要风险
证券公司自营业务的高风险特点主要是指
技术风险
经营风险
合规风险
市场风险
经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动造成证券公司管理的客户资产亏损这是证券公司资产管理
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险因此市场风险又称为证券交易的
系统风险
非系统风险
基本风险
主要风险
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
法律风险
操作风险
市场风险
经营风险
在无风险收益率一定的情况下决定证券市场线的斜率的因素是
低风险证券的风险溢价
市场平均风险溢价
高风险证券的风险溢价
风险系数
证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险
我们所说的证券市场具有高风险主要是指
市场风险
交易风险
管理风险
经营风险
所谓证券市场的高风险主要是指
技术风险
管理风险
经营风险
市场风险
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股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司并且托管后方可开始转让
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