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价格变动趋势 法律关系 业务处理流程 供求关系 风险控制框架
由客户自行选择投资产品 向客户解释有关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险 在向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最有利的投资情形和投资结果 客户主动要求了解或购买有关产品时，应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品 对理财计划的宣传和介绍，应包含对产品风险的揭示，并以醒目通俗的文字表达
客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 从业人员将理财产品（或计划）当做一般储蓄产品，进行大众化推销 对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位
告诉客户理财产品的适宜对象 推销产品时着重介绍收益而少提风险 提供虚假的产品指标计算方式 向客户说明免责条款 刻意隐瞒产品对客户的不利之处
提醒客户留意合约中的免责条款 对客户提出的问题，本着诚实信用的原则解答 对产品特有的风险进行特别提示 因客户没有询问产品的不利方面，因此不介绍不利方面
银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的收益、风险和法律关系等 银行业从业人员在与客户接洽业务过程中，应衣着得体、态度稳重 如果客户提出明显不合理的要求，银行业从业人员应坚决拒绝 银行业从业人员应公平对待所有客户
客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品，进行大众化推销 对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位
客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 从业人员将理财产品(或计划)作为一般储蓄产品，进行大众化推销 从业人员对突破限额的交易进行事先申请
利用客户对银行销售产品的风险承担者的误解实现产品销售 对产品的风险性含糊其辞 将产品的优点和缺点全面介绍给客户 利用职务便利为客户谋求便利
利用客户对银行销售产品的风险承担者的误解实现产品销售 对产品被代理人的责任含糊其辞 将产品的优点和缺点全面介绍给客户 夸大产品的收益性 为客户提供一些金融市场上的信息
对所推荐产品及服务所涉及的法律风险、政策风险及市场风险进行充分提示 为达成交易而隐瞒风险 为达成交易面向客户承诺有超常的收益 对客户提出的收益问题不回答
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