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中国证券业协会纪律委员会 中国证券分析师协会 中国证监会 中国证券业协会证券分析师专业委员会
中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 中国银监会
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
中国证监会及其派出机构传送的文件 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 有关媒体，经证实后予以记录
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位 证券公司应当加入该协会 中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益，为会员提供信息服务 中国证券业协会是社会团体法人
2；中国证监会及其派出机构、中国证券业协会 2；中国证监会、证券交易所 3；中国证券业协会、证券交易所 3；中国证监会及其派出机构、证券交易所
中国证监会 中国证监会及其派出机构 中国证券业协会 中国证监会和中国证券业协会
中国证监会 公司住所地的中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证券登记结算公司
中国证券业协会 2008 年 4 月 25 日 中国证券业协会 2007 年 10 月 12 日 中国证监会2008 年 4 月 25 日 中国证监会2007 年 10 月 12 日
通过内部程序报告 机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 向中国证券业协会报告 证券业协会不处理的，向中国证监会报告
30；中国证监会；中国证监会 30；中国证监会；中国证券业协会 20；中国证监会；中国证券业协会 20；中国证券业协会；中国证券业协会
中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会 中国证券业协会是行业自律性组织 中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人 中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
通过内部程序报告 机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 向中国证券业协会报告 证券业协会不处理的，向中国证监会报告
2010，中国证监会 2010，中国证券业协会 2009，中国证监会 2009，中国证券业协会
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
湘公网安备 43130202000226号