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商业银行的董事会或高级管理层应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任，建立内部独立审计监督机制 商业银行应定期对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告 商业银行的董事会或高级管理层应根据本行理财计划的发展策略、资本实力和管理能力，确定本行理财计划所能承受的总体风险程度，并明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行的监管部门应根据商业银行的经营战略、风险管理能力和人力资源状况等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
建立理财从业人员持证上岗管理制度 完善理财从业人员的处罚和退出机制 加强对理财从业人员的持续专业培训 加强对理财从业人员的职业操守教育 建立问责制度
建立理财从业人员持证上岗管理制度 完善理财从业人员的处罚和退出机制 加强对理财从业人员的持续专业培训 加强对理财从业人员的职业操守教育 建立问责制度
具备必要的专业知识、行业经验和管理能力 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章 理解所推介产品的风险特性 遵守从业人员职业道德 具备独立开发理财产品的能力
对与个人理财业务活动相关的法律法规,行政规章和监管要求有充分的了解和认识 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准,行为守则 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 掌握并熟练使用一门外语 具备相关监管部门要求的行业资格
具备必要的专业知识、行业经验和管理能力 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规则 理解所推介产品的风险特性 遵守从业人员职业道德 具备独立开发理财产品的能力
具备必要的专业知识、行业经验和管理能力 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章 理解所推介产品的风险特性 遵守从业人员职业道德 具备独立开发理财产品的能力
对于员工涉嫌刑事犯罪的行为，商业银行处以警告等处分后，可以不移交司法机构 商业银行应当建立对从业人员行为的长期监督机制 商业银行应该开展对从业人员行为的定期评估 商业银行可以对违反行为守则及其细则的从业人员通过纪律处分的方式进行处理
具备必要的专业知识、行业经验和管理能力 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规则 理解所推介产品的风险特性 遵守从业人员职业道德 具备独立开发理财产品的能力
具备必要的专业学问、行业阅历和管理实力 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章 理解所推介产品的风险特性 遵守从业人员职业道德 具备独立开发理财产品的实力
从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定 从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求 从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务 在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易 从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管
具备必要的专业知识、行业经验和管理能力 充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章 理解所推介产品的风险特性 遵守从业人员职业道德 具备独立开发理财产品的能力
了解和掌握与个人理财业务相关的法律法规和监管要求 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为准则 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 掌握并熟练使用一门外语 具备相关监管部门要求的行业资格
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