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股份挂牌后,挂牌公司至少应当__( )。
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证券从业《多选》真题及答案
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全国股份转让系统公司可以对全国中小企业股份转让系统业务规则试 行规定的监管对象采取自律监管措施 Ⅰ.
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在代办系统挂牌报价转让的非上市公司__的信息至少应当包括
临时报告
半年度报告
季度报告
年度报告
股份挂牌后挂牌公司至少应当__
股份报价转让说明书
临时报告
年度报告
半年度报告
挂牌公司__的年度财务报告应当经会计师事务所审计其__的信息应当通过专门网站发布
证券交易所依据契约对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息__行为进行监督指导和督促
股份挂牌前非上市公司至少应当__
临时报告
半年度报告
股份报价转让说明书
年度报告
以下情形中相应股东应于T+2日前__权益变动报告书的有Ⅰ.投资者A原本持有4%挂牌公司股份T日A增持
Ⅰ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅲ
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
目前只有原STAQNET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事,监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实,准确,完整,及时地__信息
挂牌公司__的财务信息至少应当包括
年度报告和临时报告
资产负债表
利润表
主要项目的附表
关于区域性股权交易市场的信息__制度下列说法正确的有Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在等几个方面
业务资格
推荐挂牌
股份报价转让
信息__
挂牌公司__的财务信息至少应当包括
资产负债表
利润表
主要项目的附注
现金流量表
关于区域性股权交易市场的信息__制度下列说法中正确的有 Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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实现客户交易结算资金严格的独立存管的可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务
发行人的分配股利和增资计划属于__信息
在买断式回购中融券方不拥有标的债券的所有权在质押式回购中标的债券的所有权发生了转移
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出并根据投资者的接受程度而进行调整
在我国证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等
证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以10万元以上20万元以下的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以3万元以上5万元以下的罚款
在我国证券公司只能是有限责任公司
在证券自营买卖业务中证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失
新股定价发行按价格优先同等价位时间优先原则决定认购成功者
上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股申购数量不少于100股超过100股的必须为100股的整数倍
标准券是由不同股票品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
证券营业部的服务器故障包括分析软件故障
连续竞价时某只股票的卖出申报价格为15元市场即时的最低买入价格为14.98元则此交易不能成交
深圳证券交易所规定债券回购交易的申报单位为张100元标准券为1张
以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为
变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类
回购到期清算日9:00~15:00融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约
目前我国公开发行的股票有在证券交易所交易的也有部分在其他交易场所交易的
证券交易所内的证券交易按价格优先时间优先原则竞价成交______
证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化______
证券公司与期货公司应当独立经营保持财务人员经营场所等分开隔离
证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息
未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管其红利股息债息债券兑付款在办理指定交易后可领取
证券公司从事资产管理业务时不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺
以下关于回购交易的表述不正确的是
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单
对于无价格涨跌幅限制的证券证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额
金融期权的基本类型是看涨期权和看跌期权前者赋予期权购买者有卖出的权利后者赋予期权购买者有买入的权利
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的普通会员
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