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合规与风险部门 计划财务部门 审计监察部门 相关主管部门
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场 对银行业自律组织的活动进行指导和监督
集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理 建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人 梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理 持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
从事第二职业 上班无精打采，情绪反常的 请假逾期不归 上班时间偶尔接打私人电话 工作异常，越权办理业务的
建立银行业金融机构监督管理评级体系 建立银行业风险预警机制 建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度 审批银行业自律组织的章程
全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中 加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为 强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位 强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责
坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解 建立系统而有效的信息__制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度 建立与完善有效的内控机制 对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解 建立系统而有效的信息__制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度 建立与完善有效的内控机制 对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
监督管理制度 行为失范监察制度 事前防范制度 道德风险排查制度
每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位 实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化 对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求
银行业企业文化 职业道德规范 信用文化 员工行为守则 职业操守
“半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中，发现有问题的存款账户户数 “本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数 如同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按一户统计问题户数 在同一次检查中发现多类问题，按一户统计
坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解 建立系统而有效的信息__制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度 建立与完善有效的内控机制 对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险
案件和案件隐患 风险事件 重大内控漏洞 员工行为失范
湘公网安备 43130202000226号