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分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 中国证券监督管理委员会 中国期货业协会 当地工商管理部门
全国期货业协会(NFA) 商品期货交易委员会(CFTC) 证券交易委员会(SEC) 全国证券商协会(NASD)
专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务 申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门 本国证券商得申请兼营期货业务 本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
拟设立分支机构的决议文件 公司治理和内部控制制度运行情况报告 分支机构设立方案 申请日前3个月风险监管报表
证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元 证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元 证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元 证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
证券交易委员会 全国证券商协会 全国期货业协会 商品期货交易委员会
最近三年内未有撤销分支机构设立许可 最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分 并无规定可办理兼营 最近一年内未有撤销分支机构设立许可
本机构总部各项业务 全部分支机构各项业务 仅限部分分支机构各项业务 仅限人民银行当年开展过现场检查的分支机构
实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3,§21合计数 不得经营期货自营业务 指拨专用营运资金五千万 以上皆是
证券承销商、证券经纪商和证券自营商等 证券专营机构与证券兼营机构 证券公司和可经营证券业务的信托投资公司 证券公司与证券商
证券交易委员会 全国证券商协会 全国期货业协会 商品期货交易委员会
证券交易委员会(SE 商品期货交易委员会(CFT 全国期货业协会(NF 全国证券商协会(NAS
期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之 证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务 申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限 期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
湘公网安备 43130202000226号