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证券承销与保荐 证券自营 证券经纪 为客户融资融券交易 证券资产管理
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 证券承销与保荐 证券资产管理 借用客户资金进行证券买卖
证券经纪 证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 证券承销与自荐 证券自营
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证券承销与保荐 期货买卖 与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问 证券资产管理
证券交易服务机构的设立由国务院证券监督管理机构规定 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 证券公司均为股份有限公司 证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准 证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准 证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权 未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权 未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权
证券定价与承销业务 证券定价与保荐业务 证券承销与保荐业务 证券承销与公司收购业务
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
设立,收购或者撤销分支机构 变更业务范围或者注册资本 证券公司在境外设立,收购或者参股证券经营机构 变更公司章程
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 证券公司在境外参股证券经营机构，必须经国务院批准 设立证券公司，其注册资本应当是实缴资本 证券监督管理机构作出批准或者不予批准的书面决定，应通知申请人；不予批准的，应当说明理由
证券承销与保荐 承销成员单位的企业债券 证券投资咨询 有价证券投资 证券经纪
证券承销业务 证券自营业务 证券经纪业务 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
湘公网安备 43130202000226号