你可能感兴趣的试题
为身份不明客户开立匿名账户 大额取款客户提供身份证件 了解客户风险承受能力 了解客户账户开立及资金调拨的用途
大额取款要求客户提供身份证件 了解客户风险承受能力 了解客户财务状况 为客户开立匿名账户
不得为客户开立假名账户 不得为不明身份客户提供服务 不得为客户提供匿名账户 办理业务时要求客户出示身份证件 了解客户账户是否被第三方控制
为没有有效身份证的熟悉客户新开账户 了解客户的风险承受能力 大额取款要求客户提供身份证件 了解客户的财务状况
XX供水公司、YY发展有限公司缺少有效的开立账户证明文件属违反账户管理有关规定，不属于违反反洗钱规定问题，因此存在定性错误问题。 XX供水公司、YY发展有限公司缺少有效的开立账户证明文件属客户身份资料及交易记录保存问题，不属客户身份识别问题，因此存在定性错误问题。 为缺少开立账户证明文件的XX供水公司、YY发展有限公司开立账户，属客户身份识别“了解、核对、登记、留存”完整流程中的“了解”问题，因此，宜将该2户问题进一步定性为“未按规定了解客户及其交易目的和交易性质”。 为身份证件已过有限期限的林XX、赵XX开立账户，属客户身份识别“了解、核对、登记、留存”完整流程中的“核对”问题，因此，宜将该2户问题进一步定性为“未按规定核对客户有效身份证件或其他身份证明文件”。
III、IV I、IV I、II、III、IV I、II、III
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 未按照规定程序了解客户的身份,财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
客户大额取款时，要求客户提供身份证件 为未带有效身份证件的熟悉客户新开账户 了解客户的财务状况 了解客户风险承受能力
为没有有效身份证的熟悉客户新开账户 了解客户的风险承受能力 大额取款要求客户提供身份证件 了解客户的财务状况
了解客户资金调拨的用途 为客户开立匿名账户 了解客户的风险承受能力 了解客户的业务状况
提供、传播虚假信息，利用或泄露__信息，从事__交易 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 证券公司管理不善 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
了解客户资金调拨的用途 为客户开立匿名账户 了解客户的风险承受能力 了解客户的业务状况
了解控制客户的自然人 核对客户的有效身份证件 了解客户的资金来源 登记客户基本信息
不得为客户开立假名账户 不得为不明身份客户提供服务 不得为客户提供匿名账户 办理开户时要求客户出示身份证件 了解客户账户是否被第三方控制
湘公网安备 43130202000226号