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《证券投资基金销售适用性指导意见》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》 《证券法》
基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
省级分行每年对所辖行利率执行情况进行一次检查 省级分行每半年对所辖行利率执行情况进行一次检查 市地分行每年对所辖行利率执行情况进行一次检查 市地分行每半年对所辖行利率执行情况进行一次检查 基层行每季度进行一次自查
托管人通过卫星系统接收交易数据 基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核 对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
演练执行情况 预案的合理性与可操作性 应急指挥人员的指挥协调能力 演练所用设备装备的适用性 演练的成本效益分析
对投资组合遵规守信情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管 对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
有效的风险评估体系 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
通过督察长监督、检查基金销售活动 对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 销售机构的自律管理 宣传推介材料的报备监管
接收会计数据 基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令 基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核 对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分 基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价 基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务 基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
测绘单位的技术质量保证制度的执行情况 保密管理制度的执行情况 测绘资料档案管理制度的执行情况 正在进行的工程项目的执行情况
评价质量管理体系的执行情况及适用性 建立质量体系运行的信息 为领导决策提供依据 明确企业的质量目标
电子银行业务审批制度的执行情况 部门职责、岗位制约的执行情况 证书管理的执行情况 网上特约商户管理的执行情况
接收会计数据 基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令 基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核 对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
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