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理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应随时向客户__存在或可能产生的利益冲突
已经完整阅读该方案 信息真实准确 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 接受该方案 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
理财规划师所在机构 理财规划师 两者同时追究 视情况而定
无须语言，只要微笑或者点头就可以表示理解和赞同，客气地鼓励客户继续说下去 转述 客户说不清楚的时候，理财规划师可以问他一些问题，让他换一种说法，帮助理清思路，顺畅地表达出来 理财规划师也可以谈自己对问题的看法，不完全顺着客户的意思 规划师的想法与客户的不同时，客户不一定能接受，此时规划师不必要考虑客户的理解能力和当时的情绪
理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
理财规划师首先要向客户表明态度，这并非理财规划师的专业意见，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的 理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录 理财规划师在客户口头承诺后，即可对方案进行修改 某些客户对自身情况认识不清，并且对理财知识缺乏了解，却固执地坚持自己的投资策略，理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意 理财规划师在收到客户签署书面证明后，对方案进行修改
(A) 询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向，确定职业发展范围 (B) SWOT(优势/劣势/机遇/挑战)分析 (C) 写下阻碍客户达到目标的个性上的缺点，所处环境中的劣势 (D) 建议客户列出公司对他的要求和期望 (E) 区分人生不同时期、不同性别、不同种族的差异
风险偏好 资产状况 负债状况 财务信息和非财务信息
客户资本规模 客户个人财务变化幅度 理财规划师性格和工作习惯 客户的投资风格
我希望过几年换套大一点的房子 我打算家庭财务情况宽松的时候买套靠近地铁的房子 我希望两年后购买100平米左右，价格为每平米1万元的房屋 我准备买一套价格便宜一些的住房
已经完整阅读该方案 信息真实准确，没有重大遗漏 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 接受该方案 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争
(A) 理财规划师所在机构 (B) 理财规划师 (C) 两者同时追究 (D) 视情况而定
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
客户应当声明理解并认可了理财方案 客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施 客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
风险偏好 资产状况 负债状况 财务信息和非财务信息
分析客户自己的性格 分析客户的兴趣爱好 分析客户所具备的技术和能力 分析客户的教育背景 分析客户所处环境的优势
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