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有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列()临时处置措施。
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期货从业《多项选择》真题及答案
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期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查并将检查结果报
关于期货交易所的会员管理下列说法错误的是
期货交易所应当制定会员管理办法
期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
期货交易所批准,取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告
期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法并报会员大会批准
根据期货交易所管理办法的规定有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产
限制开仓
限期平仓
限制出金
强行平仓
全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照的规定行使结算会员的权利履行结算会员的义务
《期货交易所管理办法》
《企业会计准则》
《期货交易所交易规则及其实施细则》
《期货经纪公司管理办法》
期货交易所行使监管职权时可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取
期货交易所实施下列行为应当经过中国证监会的批准
制定或者修改章程、交易规则
上市、中止、取消或者恢复交易品种
对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则
期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证会员应当配合
有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响为防止
限制入金
限制出金
限制开仓
提高保证金标准
全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照的规定行使结算会员的权 利履行结算会员的义务
《期货交易所管理办法》
《企业会计准则》
期货交易所交易规则及其实施细则
《期货经纪公司管理办法》
期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响为防止违规行为
限制人金
限期平仓
限制开仓
提高保证金标准
期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法并报批准
国务院法制委员会
期货交易所会员大会或股__会
中国证监会
中国期货业协会
有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响为防止
限制入金、出金
限制开仓
限期平仓
提高保证金标准
期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响为防止违规行为
限制入金
限期平仓
限制开仓
提高保证金标准
如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响为防止违规行为后果进一步扩大期
强行平仓
限制开仓
提高保证金标准
限期平仓
有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响为防止
限制入金,出金
限制开仓
限制平仓
提高保证金标准
期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查并将检查结果报告
中国证监会
中国期货业协会
会员大会或股__会
商务部
期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者
期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外还应当履行的职责有
发布市场信息
制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
查处违规行为
监管会员及其客户,指定交割仓库的期货业务
有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响为防止
限制开仓
限制入金
提高保证金标准
限期平仓
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证券公司申请介绍业务资格流动资产余额不低于流动负债余额不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金的150%
期货公司风险监管指标包括
期货交易所会员的保证金不足时期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓以防风险
会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的由总经理指定的理事代其履行职权
下列选项中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定
期货公司的控股股东实际控制人不得超越期货公司股东会董事会任免期货公司的董事监事高级管理人员
甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理在职期间甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票准备赚了钱以后归还但甲由于缺乏股票知识赔了不少钱不得不连续挪用公款达10万元最终甲无力归还这笔款甲的行为不构成
根据期货公司管理办法的规定对期货公司进行自律性管理
申请期货公司董事监事和高级管理人员任职资格的从事除期货以外的其他金融业务或者法律会计业务的年限可以放宽1年的情形是
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员在情形应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
依期货交易所管理办法规定申请设立期货交易所应当向中国证监会提交
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应当及时向提出
经中国证监会批准设立的期货交易所应当标明商品交易所或者期货交易所字样
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则明确办理等业务的协作程序和规则
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准
期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外还应当履行职责
当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取紧急措施
期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则
对于未取得从业资格擅自从事期货业务的中国证监会应采取措施
证券公司申请介绍业务资格应该符合风险控制指标标准
从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于
期货从业人员辞职被解聘或者死亡的机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告由中国期货业协会注销其从业资格
期货交易所应当及时公布上市品种合约的和其他应当公布的即时行情并保证即时行情的真实准确
期货从业人员要做到严格自律洁身自好具体做到
交易保证金是指未被合约占用的保证金结算准备金是指已被合约占用的保证金
期货公司有情形的应当立即书面通知全体股东并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的应该采取步骤
期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易结果由期货公司承担
期货公司的董事法定代表人财务负责人应当对月度报告签署确认意见
中国证监会及其派出机构有权采取措施对期货公司或者营业部的经营管理业务活动财务状况等进行检查
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