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设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的还应当向中国结算公司报送国务院证券监督管理机构的核准文件
股份有限公司向社会公开发行股票时必须经过国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门的审批
设立股份有限公司公开发行股票应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有
公司章程
发起人协议
验资证明
招股说明书
以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的还应当向公司登记机关报送国务院证券监 督管理机构的核准文件
以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的应当经管理机构核准
证监会
国务院证券监督
创立大会
验资机构
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承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订
改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括证券公司证券交易所证券托管银行等
国务院商务部国资委国家税务总局国家工商行政管理总局中国证监会国家外汇管理局联合发布了关于外国投资者并购境内企业的规定自2006年9月8日起施行
上网定价发行与网下配售相结合的增发方式是网上通过向机构投资者询价确定发行价格配售同时网下对公众投资者定价发行
公司凭公司登记机关核发的企业法人营业执照刻制印章开立银行账户申请纳税登记
首次公开发行的股票向战略投资者配售的发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的%
具有健全良好的组织机构不是上市公司公开发行新股必须具备的条件之一
利率期货于1975年10月产生于
国有企业改建为股份公司时可整体改组也可根据实际情况对企业资产进行重组
国际开发机构申请在中国境内发行人民币的其人民币债券信用级别应为A级以上
上市公司最近2年有证券市场不良诚信记录的不得行使管理层收购
发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于7年
下列关于政府债券的性质的说法中错误的是
封闭式基金的存续期经通过并经主管机关同意可以适当延长期限
证券投资人是指
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构将信贷资产信托给受托机构由受托机构发行的以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易约定在一定期限内还本付息最长期限不超过2年的有价证券
公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括
上市公司现任董事高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票
承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订
关于股利政策下列叙述错误的是
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以在股__会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东并将该临时提案提交股__会审议
股份有限公司减资生效后如果是因资本过剩而减资则通常由公司按比例注销股份
股份有限公司破产按以下顺序清偿第一公司所欠税款第二公司债务第三清算费用第四公司所欠职工工资和劳保费用
依据我国证券投资基金法规定在下列情形之下基金管理人职责可以不终止
凭证式国债是我国国债的最新品种
与发行人有关的关联关系在招股说明书中应以文字表达
要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件价格期限等有关事项达成协议由公司股票的持有人向收购者转让股票收购人支付资金达到收购的目的
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