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内部控制理论 内部控制大纲 基本管理制度 部门业务规章
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严格制定信息技术系统的管理制度 强化内部监察稽核控制 建立完善的信息__制度 建立研究报告质量评价体系
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公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立完善的岗位责任制度 建立完善的信息__制度
部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立科学严密的风险管理系统
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
员工自律 内部控制大纲 基本管理制度 部门业务规章
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