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应当剔除母银行对被投资机构的表决权 应当计入被投资机构对母银行的表决权 应当计入母银行对被投资机构的表决权 应当剔除被投资机构对母银行的表决权
为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸 商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸 向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品 为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸 为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸
事件主要交易对方所在国家货币的急剧升值或贬值 辖内本行机构或同业机构发生的挤兑 交易、投资或持有的债券、股票等有价证券的市场价格发生大幅波动或其他市场异常情况 持有的主要金融产品的市场价格发生大幅波动
违反相关法律 违反本机构风险管理政策 违反行政法规及规章 违反内控制度 存在重大风险隐患
集团内部的交易限额 集团内部的融资限额 集团内部的交易和融资限额 集团内部的表外承诺限额
被投资金融机构宣布破产 具有业务同质性的多个金融机构总体风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响 境外被投资金融机构受所在国外汇管制及其他突发事件的影响,资金调度受到限制 商业银行在被投资金融机构没有表决权 被投资金融机构因终止而进入清算程序
强调证券投资给银行创造高效益 很难满足银行额外的流动性需求,而且风险大 短期利率上升对银行证券投资较为有利 短期利率下降对银行证券投资较为有利 在此策略下,银行一般应持有较大量的短期证券
隐瞒风险,知情不报,给农业银行造成重大风险损失的。 因风险识别、计量不准确,风险监测预警不及时,风险化解不得力,给农业银行造成重大风险损失的。 因内外勾结故意或重大过失给农业银行造成重大损失的。 因风险识别、计量不准确,风险监测预警不及时,风险化解不得力,给农业银行造成较大风险损失的。
按季度向银行业金融机构提交环境和社会风险防控情况 寻求第三方分担环境和社会风险 建立充分、有效的利益相关方沟通机制 制定并落实重大风险应对预案
集团管理层结构不合理,核心管理人员个人素质可能给集团经营管理带来较大风险 集团投资决策模式不科学 集团经营管理有较浓重的家族式管理色彩,可能对农业银行风险管理带来不利影响 投资方向发生重大不利变化
为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸 商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸 向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品 为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸 为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸
通过投资其他机构从而间接拥有50%以上表决权的被投资金融机构 持有51%比例但无表决权的优先股的被投资金融机构 直接拥有50%以上表决权的被投资金融机构 未在被投资金融机构拥有控制权,但其所产生的声誉风险造成的危害和损失足以对商业银行的声誉造成重大影响 持有35%的普通股及20%可转换债券的被投资金融机构
严格执法,深入整治银行业市场乱象 处置一批重大风险点 弥补监管制度短板 多设立银行监督管理机构
特别重大风险信息 重大风险信息 较大风险信息 一般风险信息
境内银行管理 法人层面管理 并表管理 境外分支行单独管理
银行集团的总部 整个银行集团 银行集团内部的所有银行机构 银行集团各分支机构