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督促其加快整改 立即限制其业务活动 延长整改期限 不予理睬
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限制业务活动 责令暂停部分业务 撤销其有关业务许可 指定其他机构托管、接管
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责令停业整顿 指定其他机构托管 撤销经营证券业务许可 撤销
责令停业整顿 撤销其有关业务许可 指定其他机构托管、接管 撤销经营证券业务许可
证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停,限制业务或者撤销业务资格 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行 证券公司的股东,实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户 未按照要求提供有关情况 在证券公司从事证券交易不足5年 其他证券公司的股东、关联人
限制业务活动 责令暂停部分业务 限制向专业技术人员支付报酬、提供福利 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管 接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股__会、董事会、事会以及经理、副经理停止履行职责 行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施
认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 责令暂停部分业务 责令暂停主营业务 限制业务活动
认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选 撤销经营证券业务许可 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 责令暂停部分业务 责令暂停主营业务 限制业务活动
湘公网安备 43130202000226号