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因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务 购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券 将自营业务与经纪业务混合操作 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
证券公司因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失
证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
最近36个月内存在违反诚信的不良记录 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失 证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
因涉嫌违法违规经营正在被调查 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
最近36个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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