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全面风险管理体系 合规风险管理体系 内部控制管理体系 财务风险管理体系
至少每年两次 至少每年一次 至少每季一次 至少每月一次
合规管理目标 内部控制 合规风险管理体系 内部审计部门
商业银行设定独立的内部审计部门，主要负责定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况 商业银行设定独立的内部审计部门，主要负责监督操作管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理方案进行独立评估 商业银行设定独立的内部审计部门，不能直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况 商业银行设定独立的内部审计部门，不直接负责或参与其他部门的操作风险管理
至少每年一次 至少每两年一次 每两年一次 每三年一次
监管部门 社会中介机构 其他商业银行 国家审计部门
内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制。在促进风险管理的过程中发挥重要作用 现代银行的审计工作正从传统的账项基础审计向以风险为导向的审计转变 内部审计可以从风险识别、计量、监测和控制四个主要环节，审核商业银行风险管理的能力和效果，发现并报告潜在的风险因素 内部审计部门应当定期(至少每年一次)对风险管理体系的组成部分和环节，进行准确性、可靠性、充分性和有效性的独立审查和评价
操作风险管理部门及高级管理层 操作风险管理委员会及业务管理部门 操作风险管理委员会及操作风险管理部门 操作风险管理部门及内部审计部门
操作风险管理部门及高级管理层 操作风险管理委员会及业务管理部门 操作风险管理委员会及操作风险管理部门 操作风险管理部门及内部审计部门
每三年一次 每两年一次 至少每年一次 至少每年两次
股__会 董事会 高级管理层 分管审计的高级管理层
国家审计部门 其他商业银行审计部门 银监会 社会中介机构
商业银行的内部审计部门应当定期（至少每年一次）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。 内部审计应当既对业务经营部门，也对负责市场风险管理的部门进行。 审计部门对市场风险进行的内部审计报告应当直接提交给监事会。 市场风险管理部门应当跟踪检查改进措施的实施情况，并向董事会提交有关报告。
湘公网安备 43130202000226号