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证券公司应向( )报送年度报告。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券公司应向等机构报送年度报告
中国证监会
深圳证券交易所
中国证券业协会
中国证券登记结算公司
证券公司应向报送年度报告
中国证监会
公司住所地的中国证监会派出机构
中国证券业协会
中国证券登记结算公司
证券公司应向中国证监会沪深证券交易所公司住所地的中国证监会派出机构中国证券登记结算公司和中国证券业协
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内向证券监管机构报送年度报告自每月结束之日起10个工作日内
证券公司应当自每-会计年度完毕之日起3个月内向证券监管机构报送年度报告 自每月完毕之日起10个工作日
中国证监会的非现场检查的内容主要包括
要求证券公司报送专门检查报告
证券公司的年度报告报送单位规定
证券公司董事会报告内容规定
证券公司财务报表附注内容规定
证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内向证券监管机构报送年度报告
下列符合证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施要求的有
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告,月度报告和临时报告
证券公司有关人员应当在年度报告,月度报告上签字,保证报告的内容真实,准确,完整
国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息,资料
监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查和现场处罚
对证券公司报送的国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核 并制作审核报告Ⅰ.年度报告Ⅱ.月度报告Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述正确的是
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整
国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查
证券公司应向中国证监会沪深证券交易所公司居处地的中国证监会派出机构中国证券登记结 算公司和中国证券业
中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向报送年度报告
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会
中国证券登记结算公司
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公司自由现金流量是指公司在持续经营的基础上除了在库存厂房设备长期股权等类似资产上所需投入外能够产生的额外现金流量现金流量的预测期一般为10~15年预测期越长预测的准确性越好
在网下网上同时定价发行方式下对于网上发行部分只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
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根据公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第1号——招股说明书简称第1号准则的规定招股说明书应满足的一般要求包括
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中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据
考虑了公司所得税后由于公司需要缴纳的所得税剥夺了一部分收益所以公司市值将比原来不计所得税时少
公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权10%以上的股东可以请求人民法院解散公司
间接融资是指资金盈余者通过存款等形式将资金首先提供给银行然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
自中国证监会核准发行之日起发行人应在6个月内发行股票超过6个月未发行的核准文件失效须重新经中国证监会核准后方可发行
认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的中国证监会可以责令改正情节严重的处以警告罚款
金融债券的招投标发行通过证券交易所债券发行系统进行
若曾存在工会持股职工持股会持股信托持股委托持股或股东数量超过100人的情况发行人应详细__有关股份的形成原因及演变情况
公司董事或者其他高级管理人员不得兼任公司董事会秘书
股票发行采用包销方式的应当在发行公告中__发行失败后的处理措施股票发行失败后主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
证券发行的保荐机构不得担任主承销商但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任
下列关于内地企业在香港创业板发行股票与上市的市场标准的说法正确的是
关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序下列叙述正确的有
关于净经营收入理论下列说法正确的有
发行人最近一年及1期内收购兼并其他企业资产或股权且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%含的应__被收购企业收购前一年利润表
下列不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时应当向证券交易所提交的主要文件
证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查并向上市地中国证监会派出机构报告
清产核资工作按照统一规范分级管理的原则由上级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查
无形资产是指得到法律认可和保护不具有实物形态并在较长时间内超过2年使企业在生产经营中受益的资产
股票发行在无纸化的情况下股份交收以股票数载入股东磁卡账户为要件
证券发行申请未获核准的上市公司自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后可再次提出证券发行申请
在编报招股说明书时发行人除应__非经常性损益项目和金额外还应当对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明
中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件发行审核委员会审核核准发行以及复议等
上市公司申请增发新股公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于6%扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
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