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因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南 ，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
违法违规开展资产管理业务 在资产管理业务中__交易 丧失资产管理业务资格 证券公司因受到法律制裁而导致损失
业务经营的合法合规性 资本充足性 电子银行风险控制措施 资产质量
重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 应当制定明确、详细的资产管理业务信息__制度，保证委托人的知情权
按照合规要求完善业务管理制度和流程 批准合规风险管理战略规划、基本制度和年度报告 批准合规风险管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行 持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警
因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
违法违规开展资产管理业务 在资产管理业务中__交易 丧失资产管理业务资格 证券公司因受到法律制裁而导致损失
因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性 协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程 参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持 就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
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