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证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
专项集合资产管理计划 限定性集合资产管理计划 非限定性集合资产管理计划 特殊目的集合资产管理计划
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准 证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准 证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任 集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划 集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构
湘公网安备 43130202000226号