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公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。
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证券从业《上市公司发行新股并上市》真题及答案
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公开募集证券说明书所引用的审计报告盈利预测审核报告资产评估报告资信评级报告应由至少名有从业资格的人员
1
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5
下列说法错误的是
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
债券募集说明书及其他信息__文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
公开募集证券说明书所引用的审计报告盈利预料审核报告资产评估报告资信评级报告应当由 有资格的证券服务机
1、6
2、6
3、3
4、3
公开募集证券说明书所引用的应当由有资格的证券服务机构出具并由至少2名有从业资格的人员签署
资产评估报告
盈利预测审核报告
审计报告
资信评级报告
招股说明书
公开募集证券说明书所引用的审计报告盈利预测审核报告资产评估报告资信评级报告应当由有资格的证券服务机构
1
2
3
5
下列说法中错误的是
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
债券募集说明书及其他信息披 露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
公开募集证券说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具并由至少3名经办律师签署
公开募集证券说明书所引用的啦当由有资格的证券服务机构出具并由至少2名有从业资格的人员签署
资产评估报告
盈利预测审核报告
审计报告
资信评级报告
招股说明书及其用保荐机构证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用保荐
保荐机构
证券服务
中国证券业
中国证监会
债券募集说明书所引用的审计报告资产评估报告资信评级报告应当由有资格的证券服务机构出具并由有从业资格的
1名
至少2名
3名以上
5名以上
关于公司债券的发行程序下列表述正确的有
保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查,并由相关责任人签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少两名有从业资格的人员签署
债券募集说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少两名经办律师签署
公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任
公开募集证券说明书所引用的审计报告盈利预测审核报告资产评估报告资信评级报告应当由有资格的政权服务机构
1
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招股说明书及其摘要引用保荐人证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用
保荐人
证券服务机构
中国证券业协会
中国证监会
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在网下发行未获得足额认购的情况下发行人和保荐机构主承销商可以中止本次发行并及时公告和依法作出其他安排
非公开发行股票时除发行对象外发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议股票上市协议主要包括
创业板市场在制度和规则方面与主板市场几乎没有差异
股票上市条件包括
发行公告是承销商对公众投资人作出证券投资价值的事实通知
向原股东配股一般采取网上定价发行的方式
在行使超额配售选择权时主承销商可以按照不超过包销数额比例向投资者发售
由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便于__在上市公告书中发行人可向证券交易所申请豁免
持续督导期届满不管发生任何情况保荐人都可结束督导任务
发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告重大事项临时公告或调整盈利预测发行人保荐机构律师应在个工作日内向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见
定价增发操作过程中T+2日应进行工作
发行公司及其主承销商在证券交易所网站上__招股意向书全文需要缴纳费用
发行人股票在深交所创业板上市时其公司股本总额应不少于万元
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前拟发行公司发生重大事项的应于该事项发生后第个工作日向中国证监会提交书面说明
提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
询价对象应当在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结并就其是否持续符合证券发行与承销管理办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明
增发新股过程中的信息__下列说法正确的是
上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的
增发股票的发行方式主要有
代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
配股时发行人无须专门__发行公告
发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购
上市公司发行新股决议有效
发行人只需在__上市公告书后10日内将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可
在深交所上网发行资金申购流程中组织摇号抽签公布中签结果的是
公开发行股票数量在4亿股以上的提供有效报价的询价对象不足家的发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行
招股说明书结尾应列明备查文件并在指定网站上__
发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到5票的可以对该股票发行申请暂缓表决
上市公司申请增发新股的可流通股份上市应向证券交易所提交以下申请文件
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