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商业银行不得从事证券信托业务 商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财计划 商业银行无需为理财计划制作明细记录 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限 客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产晶销售和服务人员可以直接为其提供服务 商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划 如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限 客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务 商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划 如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限 客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务 商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划 如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
商业银行不得从事证券信托业务 商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
个人理财业务人员是指为客户提供专业化服务的业务人员，以及其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的业务人员 不是一般性业务咨询人员 商业银行充当理财顾问，向客户提供咨询，属于咨询性质 商业银行将按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动，属于受托性质
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限 客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可直接为其提供服务 商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划 如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限 客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务 商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划 如确有需要，一般产品销售和服务人员可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
销售投资性产品的业务人员 销售理财计划的业务人员 一般性业务咨询人员 为客户提供投资建议的业务人员 为客户提供财务分析、财务规划的业务人员
商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财计划 商业银行无需为理财计划制作明细记录 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行不得从事证券信托业务 商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
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