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期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员,对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。()
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期货从业《判断》真题及答案
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期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用期货从业人员执业行为准则
期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的应当在个工作日内
3
5
7
10
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务
期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求不得为了投资者利益而损害
国家利益
他人的合法权益
所在期货经营机构利益
其他期货经营机构的利益
期货从业人员应当保守国家秘密所在期货经营机构秘密及个人隐私对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当
投资者的商业秘密
期货公司人员变动情况
期货行业秘密
期货交易所任职情况
期货经营机构的管理人员应当指导监督下属期货从业人员期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律法规规章及
期货公司总部
所在机构负责人
期货业协会
证监会及其派出机构
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密
当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时应当通过及时与投资
仲裁机构
中国证监会
期货业协会
所在期货经营机构
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密
期货从业人员的下列行为中体现其严格自律洁身自好的有
期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密
期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报
期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉
期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应当及时向所在期货经营机构报告
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用期货从业人员执业行为准则
期货从业人员的下列行为中体现其严格自律洁身自好的有
期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密
期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报
期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告
期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后可以公开 投资者或者原所在期货经营机构的商业
期货从业人员对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务
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下列法人投资者中不符合股指期货投资者适当性具体标准的是
参数选择得越大移动平均线的滞后性越明显
现货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会
涨跌停板制度是期货市场风险控制最根本最重要的制度
3月10日某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳某交易者如果此时入市采用熊市套利策略不考虑佣金成本那么下列能使其盈利0.1美元/蒲式耳的是
在我国设立期货公司应当在注册
套期保值在期货市场和期权市场之间建立了一种盈亏冲抵机制
下列关于期货公司的交易软件结算软件供应商的表述正确的是
期货公司应当按照的原则建立并有效执行风险管理内部控制期货保证金存管等业务制度和流程保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准确保客户的交易安全和资产安全
期货公司取得金融期货结算业务资格后应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动失效
某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表在向证监会派出机构报送之前必须经过相关人员签字确认下列人员不属于上述相关人员的是
客户保证金未足额追加的期货公司
期货公司的董事长总经理首席风险官之间的下列关系不符合规定的是
假设年利率为6%年指数股息率为1%6月30日为6月期货合约的交割日4月1日的现货指数分别为1450点则当日的期货理论价格为点
会员每天应及时获取交易所提供的结算数据做好核对工作并将之妥善保存应至少保存3年但对有关期货交易有争议的则应至少保存5年
套期保值者的目的和动机在于为在期货市场上的交易保值
1月中旬某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交收2000吨白糖该食糖购销企业经过市场调研认为白糖价格可能会上涨为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手每手10吨成交价为4350元/吨春节过后白糖价格果然开始上涨至3月中旬白糖现货价格已达4150元/吨期货价格也升至4780元/吨该企业在现货市场采购白糖交货与此同时将期货市场多头头寸平仓结束套期保值该食糖购销企业所做的是
一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面与自然人投资者规定不同的是
期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可或者其营业部设立变更终止的期货公司应当公告
下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是
期货公司董事长总经理首席风险官在失踪死亡丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责并自作出决定之日起个工作日内向中国证监会及其派出机构报告
10月1日次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳交易者预测玉米价格将上涨3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小交易者买入1手1手为5000蒲式耳3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约到了12月1日3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳若交易者将两种期货合约平仓则交易盈亏状况为美元
会员制期货交易所会员大会有以上会员参加方为有效
公司制期货交易所的监事会可以对董事和高级管理人员提出罢免的建议
即使标的物价格下跌卖出看跌期权也不会带来损失
有价证券的种类价值的计算方法和充抵保证金的比例等由规定
1月中旬某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交收2000吨白糖该食糖购销企业经过市场调研认为白糖价格可能会上涨为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手每手10吨成交价为4350元/吨春节过后白糖价格果然开始上涨至3月中旬白糖现货价格已达4150元/吨期货价格也升至4780元/吨该企业在现货市场采购白糖交货与此同时将期货市场多头头寸平仓结束套期保值1月中旬3月中旬白糖期货市场的状态分别是
期货合约交易的双方须经协商签订合约
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当提交名推荐人的书面推荐意见
证券公司申请介绍业务资格应当在申请日前各项风险控制指标符合规定标准
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